证券从业资格证考试模拟试题 证券从业资格证模拟考试100题

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证券账户和证券托管

一、证券账户管理

证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。( )

【参考答案】×

【解析】证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。　开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。　中国结算公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。

(一)证券账户的种类

一是按照交易场所划分，分为上海证券账户和深圳证券账户。

二是按照账户用途划分，分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户。

1.人民币普通股票账户

人民币普通股票账户也就是A股账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。

A股账户按持有人分为：自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户。

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A股账户既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

2.人民币特种股票账户

人民币特种股票账户简称B股账户，是专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的。

B股账户按持有人可以分为：境内投资者证券账户和境外投资者证券账户。

3.证券投资基金账户

证券投资基金账户是用于买卖上市基金的一种专用型账户。

(二)开立证券账户的基本原则

1.合法性

合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。对国家法律法规规定不准许开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户。

《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。在开立证券账户的基本原则中，( )是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

A.真实性

B.合法性

C.规范性

D.一致性

【参考答案】B

【解析】在开立证券账户的基本原则中，合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。对国家法律法规不准开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户。

2.真实性

真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。

(三)证券账户开立流程和规定

证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司直接受理。这类特殊法人机构投资者需要前往中国结算上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。

自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。目前多数证券公司营业部都取得了开户代理资格，可以代理中国结算公司为投资者开立证券账户。　目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。上海证券账户当日开立，( )日生效。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【参考答案】B

【解析】目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。

(四)证券账户管理的其他内容

投资者证券账户卡毁损或遗失，可向中国结算公司上海分公司和深圳分公司开户代理机构申请挂失与补办，或更换证券账户卡。证券账户持有人也可以查询其账户的注册资料、证券余额、证券变更及其他相关内容。　所谓证券交易程序，是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个阶段。

目录

一、开户

开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户。

证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。资金账户，用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。

二、委托

投资者需要通过经纪商才能在证券交易所买卖证券。投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。

证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用( )方式。

A.口头报价

B.书面报价

C.电脑报价

D.传真报价

【参考答案】C

【解析】目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

三、成交

证券交易所交易系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。

1.在成交价格确定方面，一种是通过买卖双方直接竞价形成，另一种是由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖。

2.订单匹配的原则，我国采用价格优先和时间优先原则。

按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是( )。

A.时间优先、数量优先

B.价格优先、数量优先

C.价格优先、客户优先

D.价格优先、时间优先

【参考答案】C

【解析】证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到：在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价;在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素;在同时接受两介以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。

四、结算

证券交易成交后，首先需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算，这一过程属于清算，包括资金清算和证券清算。清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应资金由买方向卖方转移，这一过程属于交收。

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包括历年真题和章节题库两个部分：

第一部分为历年真题。精选三套考试真题，根据最新的考试大纲以及相关法律法规，对真题进行了全面、细致的解析。

第二部分为章节题库。每章根据最新大纲的要求及相关教材，精心选编了典型常考习题，并提供详解。

说明：硕达学习网证券题库已根据2022版最新大纲和最新证券法更新。

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