广东紫晶信息存储技术股份有限公司

公司全称：广东紫晶信息存储技术股份有限公司

股票代码：688086

索赔理由：证券虚假陈述，股民有权起诉索赔

一、索赔条件

（1）在2021.4.29（含当日）之前买入紫晶存储（688086）股票，并在2021.4.30后卖出或继续持有该股票的投资者，目前可参与索赔预登记。

（2）在2022.2.11（含当日）之前买入紫晶存储（688086）股票，并在2022.2.12后卖出或继续持有该股票的投资者，目前可参与索赔预登记。

以上索赔预登记条件仅代表江苏胜衡律师事务所的观点，最终以法院决判为准。

二、案情背景

2022年2月11日（晚间），广东紫晶信息存储技术股份有限公司（688086）收到证监会对公司下发的《立案告知书》（证监立案字0062022005号），因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案调查。

三、证券律师分析

广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称“紫晶存储”），成立于2010年，是国内领先的光存储高科技企业，并于2020年2月在上海证券交易所科创板上市。公司面向大数据时代推进数据智能冷热分层存储管理,沿着光存储“介质-设备-软件-解决方案”的发展路径，形成全产业链的竞争优势，成为大数据存储解决方案和产品提供商。

已成功代理数十只股票索赔案件的江苏胜衡律师事务所主任宋联民认为，紫晶存储上市以来已三次变更会计师事务所（容诚所、立信所、中喜所），2020.2.11被证监会立案调查或许早有苗头，大概率与2020年报信息披露问题有关。

2021年4月公司披露的《关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司的问询函》中显示：立信会计师事务所对紫晶存储2020年度财务报告出具了“保留意见”的审计报告，直指预付技术开发费和预付设备款是否存在商业实质以及应收账款的可收回性及坏账准备的充分性等问题。同时，上交所前期监管函件也直指公司业务模式在上市后发生较大变化的疑点，紫晶存储上市前的客户主要为第三方集成商和数据中心运营商，而在2020年2月上市后，公司转变为通过设立参股或控股项目公司，再经项目公司或其关联方具体开展业务。

通过一系列相关公告披露，自2020年年报发布后，上交所前后对紫晶存储的三次监管问询，一共涉及了38个问题，除了上市后发生的大额预付款、业务模式改变这两大疑点，应收账款、上下游变化、货币资金等多个细节也都在持续监管视野之内。

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2022年3月13日晚间，紫晶存储再曝《关于公司自查涉及违规担保事项》的公告，次日（3.14）报收12.77元/股，隔日（3.15）报收11.85元/股，与3月13日当日相比，2天时间市值缩水高达13.2%。违规担保的实情为：自2021年3月以来至2022年3月10日，紫晶存储及子公司定期存单违规质押担保余额合计3.73亿元，共涉及13张存单质押，涉及银行4家，涉及被担保方14家。其中， 已有1亿元账上资金被转至被担保人账户。上交所已经对紫晶存储下发紧急问询函，五问违规担保的来龙去脉，要求紫晶存储说明违规担保涉及的被担保方是何背景、资金实际流向何处、1亿元资金被转出具体过程、董事长如何赔偿等事项。

紫晶存储公告称，公司实际控制人之一、董事长郑穆已经确认，上述违规担保事项系其本人授意安排完成，相关程序未履行法律法规及公司章程规定的审议或信息披露义务。

宋联民律师认为，上述违规担保问题，可能导致公司承担相关担保义务，也可能造成公司确认预计负债和损失继而引发影响公司日常正常经营的风险，同时违规担保并未依法披露造成二级市场投资者被蒙蔽，造成市场主体的投资信息不对称。由此，在相关违规事项曝光披露之后，股价应声走跌给投资者造成的损失，与紫晶存储公司、董事长郑穆之间可能存在因果关系，由此构成了亏损投资者的索赔法理依据。虽然董事长郑穆已经向投资者公开致歉并承诺将就违规质押担保给公司造成的一切潜在损失，将自愿向公司承担赔偿责任，但对于准备索赔的投资者来说，在证券索赔领域，仍然可以在起诉时将该主事人列为共同被告，要求其与公司一起，向投资者承担证券虚假陈述的连带赔付责任，这样将会大大增加后期实际获赔的概率（实际赔付力）。

宋联民律师另认为，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及2019年4月修订的《上海证券交易所科创板股票上市规则》第3.1.2条，“首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后3个完整会计年度”，这意味着中信建投证券公司作为紫晶存储的首次公开发行并在科创板上市的保荐机构，对紫晶存储在科创板上市之后的持续督导期间自该只股票上市之日起计算至2023年12月31日。中信建投可能存在未对紫晶存储违规对外担保事项保持充分关注，可能仅执行了询问及检查“三会”记录、用印记录等程序，持续督导工作底稿可能出现遗漏事项，导致未能发现紫晶存储违规对外提供担保事项，未能在《2020年度持续督导跟踪报告》发现2020年年报可能涉嫌的信息披露违规问题，以及未能在2021年度公布的《专项核查意见》中发现、指出紫晶存储的重大违规担保及相关信息披露的遗漏。

这也就意味着中信建投可能不能免责，在案涉投资者索赔系列案件中，可能将被追加为共同被告之一。

根据2021年4月修正施行的《最高院关于上海金融法院案件管辖的规定》第三条，在上海证券交易所(下称“上交所”)科创板上市公司的证券发行纠纷、证券承销合同纠纷、证券上市保荐合同纠纷、证券上市公司合同纠纷和证券欺诈责任纠纷等第一审民商事案件，由上海金融法院管辖。

广东紫晶信息存储技术股份有限公司因涉嫌信披违规被中国证监会立案调查，说明证监会已有初步证据锁定该企业存在证券虚假陈述的行为，下达正式的中国证监会《行政处罚决定书》将是极大概率的事件，受损投资者可以做好索赔准备。根据相关法律规定，上市公司因虚假陈述受到监管部门处罚的，受损投资者可以依法起诉广东紫晶信息存储技术股份有限公司和相关责任人员进行索赔弥补损失。

公开数据显示，截至2021年9月30日，紫晶存储股东人数约为1.758万户，这意味着众多投资者或具有索赔资格。截至2022年3月14日，该股收盘报12.77元/股，距发行价21.49元/股跌幅已超过40%，距首日最高价86.59元已跌去75%。

自从紫晶存储披露被证监会立案调查后，接连不断有投资者咨询律师索赔事宜。江苏胜衡律师事务所证券维权团队正在紧锣密鼓开展资料审核，为投资者办理索赔预登记手续，并已为部分投资者准备好起诉材料。

近期不断有投资者拨打本所热线，向宋联民主任咨询本只股票的索赔事宜，符合索赔预登记条件的投资者也可以在江苏胜衡律师事务所官方服务网进行留言，或者直接与宋联民律师联系。

四、最新财报

2021年10月30日，紫晶存储发布《2021年第三季度报告》。本报告期内，公司实现营业收入1.713亿元；归属于上市公司股东的净利润228.8万元；扣非后归属于上市公司股东的净利润89.39万元。截至本报告期末，总资产28.67亿元，归属于上市公司股东的净资产18.44亿元。

2022年1月29日，紫晶存储发布《2021年年度业绩预告》。预计2021年度实现归属于上市公司股东的净利润为650.00万元到975.00万元，与上年同期相比，将减少9727.64万元到9402.64万元；实现归属于上市公司股东的扣除非经营性损益的净利润为-300.00万元到25.00万元，与上年同期相比，将减少10135.43万元到9810.43万元。

五、后期索赔所需提交的资料

1、到证券营业部，打印《对账单》（即“交易记录流水明细”），并加盖业务章或公章，（打印时间跨度：从首次购入日至打印日），打印紫晶存储（688086）的单只股票或者多只股票的对账单均可。如有融资融券交易，两个账户均打印；

2、证券营业部盖章的账户基本信息证明（即“开户确认单”或“账户信息表”均可，只要含姓名，身份证号，证券账户号等基本信息就行。如果在上述《对账单》中已经含有身份证号，则不用再提供此项证明，或在交易记录中注明身份证号，加盖章）。

江苏胜衡律师事务所（统一社会信用代码：31320000321173244W）主任宋联民曾经成功办理的股民索赔案件包括：三房巷、宝利国际、亿晶光电、祥源文化（赵薇）、贵酒（匹凸匹、岩石）、抚顺特钢、中安消、上海普天、新纶科技（新纶新材）、长园集团、奥瑞德、庞大集团、飞乐音响、济南高新、雅百特、中兵红箭等系列股民索赔案件。

【本所最新立案情况】